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1)体系出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象,又未能采取有效的纠正措施加以,形成系统性失效。如受审核方处、生产处均出现了文件和资料控制方面的不符合,从而导致体系系统性失效。


(2)体系运行区域性失效。如某一部门现场所的失效现象,或者各层次、各部门出现失效。如公司内化学库出现了危害辨识、运行控制、培训、绩效测量与监测方面的不符合,造成该部门体系要素失效现象。


【HSE认证】FSC认证口碑公司



不符合项的确定


1)必须以客观事实为基础


判定不符合必须以客观事实为基础,客观事实不能掺杂任何个人的主观考虑,也不能掺杂“推理”、“假设”或“想当然”的成分,客观证据包括:


(1)在文件、记录审阅以及现场观察中发现的客观事实。现场审核发现的不符合事实应请受审核方陪同人员确认。




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质量及HSE管理体系有一个比较完整、系统的文件网络,而内控体系
 
只强调对一些风险点和控制点的关键控制,相对来说,系统性、性
 
欠缺。这样在整合文件时,可以将内控体系执行的文件纳入企业的各项
 
规章制度中。 




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